对于有中方参股的公司与俄罗斯企业，合规程序（包括制裁合规）的构建方式有所不同。
在俄罗斯经营的有中方参股的公司，可获得适用要求清单、俄罗斯交易对手调查程序、与中方股东及银行的结算方式、内部文件以及问询处理程序。重点关注银行就股东构成与最终所有者、资金来源及业务操作性质提出的问题：能否进行付款取决于对这些问题的答复。说明文件包在结算开始前准备，并持续更新。
从中国供应商采购产品或向中国销售货物的俄罗斯企业，可获得交易对手及路线调查程序、关于限制措施和情势变更的条款，以及外汇管制要求和银行问询的应对程序。
服务成果为按照与客户商定的范围完成的工作。
代表中国企业
任务
中方与俄方合作伙伴共同设立合资企业，但双方的法律传统、对管理的预期以及对控制权分配的看法各不相同。
工作内容
就持股架构、管理与退出机制，以及依据中国法和俄罗斯法协调双方利益，向中国企业提供了咨询。合资企业已按约定条件启动运营。
母公司尽职调查
任务
俄罗斯买方收购一家俄罗斯公司，该公司的母公司为一家中国公司。为完成交割，需要对中国母公司及其与所售资产之间的关联进行尽职调查。
工作内容
对中国母公司开展了法律尽职调查（due diligence）：集团公司架构、对俄罗斯子公司的持股链条，以及中国法与俄罗斯法交叉领域的法律风险。收购俄罗斯公司的交易在各方对法律状况均有清晰认识的基础上完成。
法律尽职调查
任务
需要对一家中国公司进行独立的法律尽职调查，涵盖其公司架构以及在中国法与国际法交叉领域的法律地位。
工作内容
就公司架构、持股链条及相关法律风险出具了法律意见书。客户对法律状况有了清晰的了解，可据此作出后续决策。
合同审查
任务
中俄之间的国际货物买卖合同存在准据法、交货条件及争议解决机制不一致的风险。此类合同的审查系代表中国企业进行。
工作内容
分析了准据法、交货条件（Incoterms）、外汇与税务问题以及争议解决方式。风险在签署前即已识别并消除。
从评估实际状况开始：股东构成、交易对手、发运与付款路线、所采用的交易结构以及已完成的业务操作。内部文件在该评估之后制定：与实际经营无关的文件并不能降低风险。
核查范围取决于业务操作的性质和金额：主体资格与权限、所有者构成及最终所有者、限制措施是否适用于该公司本身及其产品、财务状况及诉讼案件。核查结果以文件形式记录，该文件载明已进行的核查，可用于证明在选择交易对手时已尽到应有的审慎。
首先查明原因：较常见的是文件不足、对所有者构成或业务操作性质存有疑问，较少见的是适用限制措施。随后准备说明及证明文件，必要时变更结算方式。不提供规避限制措施或向银行提供不完整、不真实信息方面的协助。
对此类机制逐案评估：依据适用要求是否允许、付款依据的证明、在合同及提交银行的文件中如何体现。掩盖业务操作实质的方案，既不予提出，也不提供法律服务。
确定问询事项及所需信息的范围，收集证明文件，准备说明，并对往来函件予以记录。在业务操作发生时形成的文件具有重要意义，其保存程序事先确定。
我们采用小时费率、固定费用或混合计费模式；在个别情况下，部分报酬取决于所取得的结果。费用根据实际耗费的时间、事务的复杂程度及项目总体周期确定，并在工作开始前商定。
请描述您的事项及其产生的背景。咨询时将确定可能的工作安排以及所需法律服务的范围。
