Экспертиза/Договорное право

Услуга

Санкционный комплаенс

Перед сделкой с иностранной стороной проверяется, не препятствуют ли ее заключению и исполнению иностранные санкции, российские специальные экономические меры или требования экспортного контроля.

За сопровождением чаще всего обращаются:

  • Компании, готовящие сделку с иностранным участником
  • Стороны контракта, исполнение которого затронули ограничения
  • Участники операций, требующих предварительного разрешения
  • Компании, вводящие постоянную проверку контрагентов на ограничения

Информация, размещенная на сайте, носит информационный характер и не является публичным предложением.

Что входит в услугу

Срок и стоимость
–срок по запросу
от ₽стоимость по запросу

Сроки и стоимость носят предварительный характер и уточняются при заключении договора.

01 / Общее
Санкционная проверка

Санкционная проверка не ограничивается поиском названия компании в перечне лиц, к которым применены ограничения. В зависимости от применимого режима значение имеют структура владения и контроля, связанные лица, конечный получатель, предмет сделки и участие других организаций в ее исполнении.

Отдельно оцениваются российские специальные экономические меры и требования экспортного контроля. Для определенных операций действуют особый порядок расчетов, требования о предварительном разрешении или экспортный контроль товаров двойного назначения. Особенности российско-китайских проектов описаны на странице услуги China desk «Комплаенс».

Санкционные ограничения влияют не только на возможность заключить контракт. Сделка может столкнуться с отказом банка провести платеж, невозможностью использовать выбранного перевозчика, ограничением на поставку определенного товара или изменением статуса участника уже во время исполнения.

Результат проверки связывается с условиями контракта и фактической механикой сделки: заранее определяется, что происходит при возникновении ограничений.

02 / Результат
Результат услуги
  • Оценка допустимостиПисьменный вывод, может ли сделка быть совершена и при каких условиях.
  • Материалы проверкиЗафиксированные результаты и источники по каждому проверенному лицу и элементу сделки.
  • Санкционные условияОговорки, заверения и порядок действий сторон, готовые к включению в контракт.
  • Обращения за разрешениямиПодготовленные обращения и комплект материалов для уполномоченных органов.
  • Порядок постоянной проверкиПравила, источники и формы проверки для регулярной работы с иностранными участниками.

Результатом услуги служит выполненная работа в объеме, согласованном с клиентом.

03 / Проекты
Избранные проекты
01 / 05

Совместная деятельность

Партнерство английской, казахстанской и китайской компаний в сфере дистрибуции

Задача

Английская, казахстанская и китайская компании создавали партнерство (Partnership) для совместной деятельности в сфере дистрибуции. Отношения участников прорабатывались по праву Англии и Уэльса.

Что сделано

Прорабатывались порядок ведения совместной деятельности, распределение экономического результата, принятие решений и изменение состава партнеров. Работа включала участие в подготовке и согласовании документов с учетом интересов участников из трех юрисдикций.

Структура финансирования

Обязательства соинвесторов и обеспечение в проекте строительства элеватора

Задача

Для строительства элеватора привлекались денежные средства нескольких соинвесторов. Их обязательства требовалось объединить в одну структуру финансирования.

Что сделано

Разработана комплексная структура, объединяющая обязательства инвесторов, обеспечительные и опционные механизмы. Согласованы порядок предоставления денежных средств, взаимосвязь отдельных элементов сделки и условия, определяющие права сторон в различных сценариях реализации проекта.

Трансграничная сделка

Договорные отношения российской и казахстанской компаний по праву Англии и Уэльса

Задача

Российская и казахстанская компании заключали сделку, документы которой регулировались правом Англии и Уэльса.

Что сделано

Работа включала консультирование по структуре договорных отношений, участие в подготовке и согласовании условий сделки. Отдельные вопросы проработаны с учетом выбранного применимого права и участия сторон из разных юрисдикций.

Внешнеторговый контракт

Согласование контракта поставки производственного оборудования по китайскому праву

Задача

Участие в сопровождении российской стороны в сделке по поставке производственного оборудования, регулируемой китайским правом. По вопросам китайского права к проекту были привлечены консультанты из Китая.

Что сделано

Согласовывались условия контракта, координировались отдельные вопросы российской и китайской частей сделки. Комментарии китайских консультантов учитывались при проработке договорных условий и итоговой редакции документов.

Экспертиза контрактов

Экспертиза договоров международной купли-продажи товаров до подписания

Задача

Китайской компании требовалась правовая экспертиза договоров международной купли-продажи товаров между Китаем и Россией. Такие договоры несут риски расхождения применимого права, условий поставки и механизмов разрешения споров.

Что сделано

Предметом экспертизы стали применимое право, условия поставки (Incoterms), порядок разрешения споров, а также валютные и налоговые аспекты контрактов. Выявленные риски устранены до подписания.

04 / Вопросы
Частые вопросы

Состав проверки зависит от конкретной операции. Обычно оцениваются стороны сделки, структура владения и контроля, конечный получатель, товар или услуга, банки, перевозчики, страховщики, маршрут поставки, способ расчетов и другие элементы операции, от которых зависит исполнение.

Одновременно определяется, какие иностранные ограничения и российские специальные экономические меры могут применяться к сделке.

Не всегда. В зависимости от применимого санкционного режима значение имеет не только включение самой компании в перечень, но и ее структура владения и контроля.

Проверяются в таком случае не только название контрагента, но и лица, которые прямо или косвенно владеют им либо контролируют его.

Статус участников, банковские каналы и применимые ограничения могут измениться во время исполнения контракта.

Санкционные условия заранее определяют последствия таких изменений: возможность приостановить исполнение, изменить способ расчетов или поставки, запросить дополнительные документы, отказаться от контракта и провести окончательные расчеты.

Сначала определяется основание отказа: требования к документам, внутренняя оценка риска банка либо ограничение, непосредственно препятствующее операции.

После этого оцениваются условия контракта и возможные дальнейшие действия: предоставление дополнительных документов, изменение порядка расчетов или иные допустимые варианты исполнения.

Не для каждой операции. Потребность в разрешении зависит от состава участников, предмета и вида операции, а также от действующих на момент операции требований.

Вопрос проверяется до совершения операции: так определяются применимый порядок и состав документов.

Если применимые требования допускают альтернативную конструкцию, определяется другой законный порядок сделки: меняются ее структура, состав участников исполнения, порядок расчетов или иные параметры.

Определяется, какие сделки и контрагенты подлежат проверке, кто ее проводит, какие источники используются, как фиксируется результат и когда требуется углубленный юридический анализ.

Разрабатываются формы проверки, внутренние правила и порядок повторной оценки контрагентов и действующих сделок.

Применяются почасовая ставка, фиксированное вознаграждение или смешанная модель; в отдельных случаях часть вознаграждения зависит от достигнутого результата. Стоимость определяется с учетом фактически затраченного времени, сложности задачи и общих сроков реализации проекта и согласуется до начала работы.

Ключевые лица
Дени Мурдалов Дени Мурдалов Партнер, к.ю.н., LL.M. Илья Смирнов Илья Смирнов Партнер

Получите бесплатную консультацию

Опишите задачу и обстоятельства, в которых она возникла. На консультации определяются возможная структура работы и необходимый объем юридического сопровождения.

Написать на почту
Другие услуги практики
Сопровождение заключения, изменения и расторжения договора Внешнеторговые контракты Коммерческие модели и структурирование договорной механики Абонентское ведение договорной работы Системная договорная работа Лицензирование Коммерческая тайна и конфиденциальность Документы и консультации

Обсудить задачу

Опишите ситуацию, ответим в течение 24 часов.

Обсудить задачу

Опишите ситуацию, ответим в течение 24 часов.

Запрос отправлен

Мы свяжемся с вами в течение 24 часов